从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件

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根据证券业协会的注册通知,证券从业人员专项业务资格考试的注册要求不高。普通执业资格考试合格者,可参加特殊业务资格考试。

但需要注意的是,申请要求与就业要求并不相同。也就是说,协会放开了考试的门槛报考证券从业资格考试的条件,但从业者的实际门槛更高。

证券专项业务资格考试“投资银行业务”、“发表证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”分别对应保荐代表人、证券分析师和证券投资顾问。实际报名中除了必修科目外,还有工作经验和学历的要求。

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)需要什么条件?

A:申请证券投资咨询业务(投资顾问),除通过规定的科目考试外,还应具备以下条件:

(一)至少18岁;

(二)本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被该机构聘用;

(五)未受过与证券业务相关的刑事处罚或严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七) 未经中国证监会认定为证券市场禁止进入或已超过禁止进入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)2年以上证券业务经验;

(十)中国证监会规定的法律、行政法规等条件。

申请从事证券投资咨询业务(分析师)需要什么条件?

答:申请证券投资咨询业务(分析师),除通过规定的科目考试外,还应具备以下条件:

(一)至少18岁;

(二)本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被该机构聘用;

(五)未受过与证券业务相关的刑事处罚或严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七) 未经中国证监会认定为证券市场禁止进入或已超过禁止进入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)2年以上证券业务经验;

(十)中国证监会规定的法律、行政法规等条件。

申请保荐代表人资格需要什么条件?

A:申请保荐代表人资格报考证券从业资格考试的条件,除通过规定的科目考试外,还应具备以下条件:

(一)高中以上文化程度;

(二)至少 18 岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被该机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)最近3年未受到证监会行政处罚;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)不被中国证监会认定为证券市场禁入者,或已超过禁入期;

(九)有3年以上赞助相关业务经验;

(十)近3年曾担任《证券发行上市保荐管理办法》第二条规定的境内证券发行项目的项目联席保荐人;

(10一)未欠较大数额的到期未偿债务;

(10二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。