私募基金管理机构关于一般从业人员的基本管理要求(一)

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说到私募基金从业人员,可以分为两类,一类是私募基金管理机构的高管私募基金从业资格要求,一类是私募基金管理机构的全科医生。中国证券投资基金业协会(“AMAC”)对这两类从业者的管理有不同的要求。

今天我们来说说全科医生的基本管理要求。

一、需要的从业者人数

根据基金业协会2021年6月9日发布的《关于加强私募基金管理人从业人员登记有关事项的通知》,对私募基金管理人从业人员的相关要求进一步明确:

“申请机构的员工总数不得少于5人,申请机构的一般员工不得兼职。不符合员工人数要求的,请“尽快在3个月内完成整改。整改期过后,协会将不符合要求。管理人员进一步采取自律措施。”

需要说明的是,这里的员工总数包括高管和一般员工,需要汇总。

二、从业人员的资格要求

根据基金业协会2019年11月29日发布的《基金从业人员资格管理办法(试行)(征求意见稿)》,私募基金管理机构从业人员和从事私募基金业务的专业人士,应当向基金业协会备案,取得基金从业资格。上述从事基金业务的从业人员,是指以机构名义从事基金业务活动的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工和其他与公司建立劳动关系或者向公司派遣劳务的人员。 . 基金管理人中从事基金销售、产品开发、研究分析的专业人士,

从上述管理办法可以看出,虽然基金业协会出台的管理规定仍是征求意见稿,但私募基金管理机构专业人员的定义非常广泛,从基金销售、产品设计、投资交易、合规风险。控制,甚至财务和人力资源管理,都在专业人员的范围内。因此,建议私募基金管理机构各岗位的从业人员尽量参加基金从业人员资格考试,尽可能在更大范围和比例上取得基金从业人员资格。

三、基金从业人员资格获取

对于全科医生而言,获得基金从业资格的基本途径是通过基金从业资格考试取得基金从业资格。考试科目分为三科,科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《股权投资基金(含创业投资基金)基础知识》 )”。

报名参加职业资格考试的,应当具备下列条件:

(一)具有完全民事行为能力;

(二)报名截止日年满18岁;

(三)高中以上学历;

(四)中国证监会、协会规定的其他条件。

基金从业人员资格考试科目的选择,在三门科目中,科目一为必修科目,二、三科目可选择通过。

在选择考试科目时,您应该充分考虑您工作的机构类型。在公募基金和基金托管机构工作的,应报考科目一+科目二;、信息技术系统服务等基金服务机构,应申请学科一+学科三。

基金业协会2021年资格审查方案已出炉。需要参加考试的同志可以根据考试计划,合理规划资格考试:

四、基金从业人员资格注册

符合以下条件的,可以向基金业协会提出基金从业人员资格注册申请:

1、已通过基金从业人员资格考试,两科均及格;

2、已通过私募基金管理机构注册;

3、近三年无刑事处罚;

4、未被监管机构和行业自律组织禁止入境;

5、品行端正,职业道德良好;

6、中国证监会规定的法律法规及其他条件。

需要注意的是,当前基金资格的注册申请只能由您所在的管理机构提交。不在相关管理机构工作的,不能直接向基金业协会申请职业资格注册。已通过基金从业人员资格考试,但未受聘于机构的,可能存在长期无法注册资格的风险。对策见上篇《基金从业人员后续培训》。

五、基金资质管理

由于基金行业协会取消了基金从业人员年检,目前对基金从业人员资格的管理主要以后续培训的形式进行。

为保证基金从业资格的合规性和连续性,从业人员需要进行后续培训:从首次完成资格注册的次年开始,或在辞职和辞职备案后重新注册的一年内,每年完成不少于15小时的与法律法规、职业道德、专业知识和业务技能相关的后续职业培训私募基金从业资格要求,其中职业道德的后续职业培训不少于5小时。

如何对从业人员进行后续培训,后续培训的要点以及参加后续培训的重要性,详见上一篇《基金从业人员后续培训》。

以上内容是对私募基金管理机构全科医生的基本要求。欢迎有兴趣的读者与作者交流学习。